Metodologi Audit dan Kebijakan Recusal
Halaman ini mendokumentasikan cara program Operator Bersertifikat Komodo Guide (OBKG) melaksanakan penilaiannya, siapa yang duduk dalam panel penilaian, bagaimana konflik kepentingan dikelola melalui kebijakan recusal yang resmi, bagaimana sertifikasi diperbarui, dan bagaimana sertifikasi dapat dicabut. Transparansi tentang proses sama pentingnya dengan transparansi tentang kriteria: pembaca dan operator sama-sama berhak mengetahui bukan hanya apa yang dinilai tetapi juga bagaimana.
Proses Audit
Penilaian OBKG dilakukan dalam tiga keadaan berbeda: audit dokumen awal saat pengajuan permohonan, audit pembaruan dua tahunan, dan audit tambahan yang dipicu oleh pengaduan. Setiap jenis mengikuti standar pembuktian yang sama tetapi berbeda dalam ruang lingkup dan waktu pelaksanaan.
Audit Dokumen Awal
Dipicu ketika operator menyerahkan permohonan lengkap. Panel penilaian meninjau semua dokumen yang diserahkan berdasarkan kriteria yang diterbitkan di halaman Kriteria. Panel dapat meminta klarifikasi atau dokumen tambahan dalam waktu 10 hari kerja sejak penerimaan; operator memiliki 20 hari kerja untuk merespons sebelum permohonan dianggap tidak lengkap dan harus diajukan kembali.
Jadwal: 4–6 minggu sejak diterimanya dokumen lengkap hingga keputusan sertifikasi.
Audit Lapangan Dua Tahunan
Semua operator yang tersertifikasi tunduk pada audit kunjungan lapangan setidaknya sekali setiap dua tahun, bertepatan dengan siklus pembaruan. Audit lapangan dilakukan oleh setidaknya satu anggota panel yang independen dari komodoguide.org (lihat bagian Komposisi Panel di bawah). Kunjungan lapangan dapat dilakukan bersamaan dengan inspeksi kapal di Labuan Bajo atau di kantor terdaftar operator. Ruang lingkup audit lapangan adalah verifikasi dokumen yang telah diserahkan: mengonfirmasi bahwa asli sesuai dengan salinan, bahwa kapal yang tercantum memang ada dan dalam pelayanan, serta bahwa kualifikasi kru dapat diverifikasi secara fisik.
Pemberitahuan: Operator menerima pemberitahuan 30 hari sebelum audit lapangan terjadwal. Kunjungan lapangan dilakukan melalui janji temu untuk meminimalkan gangguan operasional.
Audit Tambahan yang Dipicu Pengaduan
Apabila pengaduan yang kredibel diterima dari penumpang, anggota kru, BTNK, atau pihak mana pun yang menuduh ketidakpatuhan terhadap kriteria yang tersertifikasi, program OBKG memulai audit tambahan. Suatu pengaduan dianggap kredibel apabila menyebutkan kriteria tertentu, mengidentifikasi kapal atau insiden spesifik, dan diserahkan dengan setidaknya satu bukti pendukung (misalnya foto, konfirmasi pemesanan, atau catatan korespondensi).
Setelah menerima pengaduan yang kredibel, operator diberitahu dalam waktu 5 hari kerja dan diberikan 20 hari kerja untuk merespons dengan bukti kepatuhan. Apabila respons tidak memadai atau tidak ada, panel melanjutkan ke audit dokumen tambahan penuh, yang dapat mencakup kunjungan lapangan. Hasilnya — baik temuan kepatuhan, rencana tindakan korektif, maupun pencabutan — dipublikasikan di halaman Pengungkapan.
Saluran pengaduan: [email protected] dengan baris subjek "Pengaduan OBKG". Pengaduan anonim diterima namun mengurangi ruang lingkup yang dapat diselidiki.
Komposisi Panel Peninjau
Setiap penilaian OBKG dilakukan oleh panel yang terdiri dari setidaknya dua peninjau. Panel harus mencakup setidaknya satu peninjau independen — individu yang tidak memiliki hubungan komersial, ketenagakerjaan, atau ekuitas dengan komodoguide.org atau PT. Komodo Explorer Indonesia (entitas operasional komodoguide.org). Kriteria independensi adalah sebagai berikut:
- ◆Tidak memiliki hubungan ketenagakerjaan atau kontraktor saat ini maupun sebelumnya dengan komodoguide.org, PT. Komodo Explorer Indonesia, atau salah satu dari tiga operator merek saudara (komodoexplorer.com, tripkomodotour.com, boatkomodotrip.com) dalam 36 bulan terakhir.
- ◆Tidak memiliki kepemilikan saham, jabatan direksi, atau peran penasihat di entitas mana pun di atas.
- ◆Tidak memiliki hubungan keuangan material (misalnya sebagai pemasok atau kreditur) dengan operator yang sedang dinilai.
- ◆Tidak ada anggota keluarga inti yang termasuk dalam kategori di atas.
Selain peninjau independen, panel mencakup satu staf editorial komodoguide.org yang mengawasi pengelolaan dokumen dan menerapkan kriteria yang telah diterbitkan. Untuk penilaian yang melibatkan operator afiliasi (lihat Kebijakan Recusal), peran staf editorial ini juga diisi oleh peninjau independen, sehingga tidak ada staf komodoguide.org yang berpartisipasi dalam penilaian kriteria apa pun.
Komposisi panel untuk setiap penilaian — termasuk nama atau afiliasi institusional peninjau independen — dicatat di halaman Pengungkapan pada saat penerbitan hasil sertifikasi.
Siklus Pembaruan
Sertifikasi OBKG memiliki masa berlaku dua tahun. Operator menerima pemberitahuan pembaruan 90 hari sebelum tanggal kedaluwarsa sertifikasi. Pembaruan mengharuskan pengiriman ulang seluruh dokumen yang tercantum dalam kriteria untuk tier yang dimiliki, diperbarui untuk mencerminkan tanggal pembaruan saat ini. Dokumen yang tidak berubah (misalnya NIB yang tetap sama) dapat diserahkan kembali apa adanya dengan pernyataan status tidak berubah; dokumen yang memiliki tanggal kedaluwarsa (misalnya polis asuransi, sertifikat STCW) harus diganti dengan versi yang saat ini berlaku.
Operator yang tidak menyerahkan permohonan pembaruan dalam waktu 30 hari sejak tanggal kedaluwarsa akan diubah status sertifikasinya menjadi "Kadaluwarsa" di direktori publik. Sertifikasi yang kadaluwarsa dapat dipulihkan dengan mengajukan permohonan pembaruan penuh; tanggal sertifikasi yang dipulihkan adalah tanggal penilaian baru, bukan tanggal sertifikasi asli.
| Peristiwa | Waktu relatif terhadap kedaluwarsa |
|---|---|
| Pemberitahuan pembaruan dikirimkan kepada operator | 90 hari sebelum kedaluwarsa |
| Batas waktu penyerahan pembaruan | 30 hari sebelum kedaluwarsa |
| Kedaluwarsa sertifikasi | Hari ke-0 (2 tahun sejak tanggal sertifikasi asli) |
| Status diubah menjadi "Kadaluwarsa" jika tidak ada dokumen | 30 hari setelah kedaluwarsa |
| Audit lapangan dua tahunan (digabungkan dengan pembaruan jika memungkinkan) | Dalam periode sertifikasi 2 tahun |
Kebijakan Recusal
Kebijakan recusal OBKG mengatur siapa yang boleh berpartisipasi dalam penilaian permohonan operator tertentu. Recusal dipicu secara otomatis ketika terdapat konflik kepentingan material antara calon anggota panel dan operator yang sedang dinilai. Dua kategori recusal dijelaskan di bawah ini.
Kategori A — Recusal Komersial Penuh (Operator Afiliasi)
Recusal komersial penuh berlaku ketika operator yang sedang dinilai berbagi entitas operasional, kepemilikan bersama, atau kepemilikan pengendali dengan penerbit komodoguide.org. Dalam recusal komersial penuh, tidak ada anggota tim editorial atau komersial komodoguide.org yang boleh berpartisipasi dalam aspek penilaian apa pun: bukan penerimaan dokumen, bukan penilaian kriteria, bukan keputusan sertifikasi akhir, dan bukan komentar tertulis publik apa pun tentang status kepatuhan operator.
Operator berikut ini secara permanen tunduk pada recusal komersial penuh:
- komodoexplorer.com — berbagi entitas operasional PT. Komodo Explorer Indonesia dengan komodoguide.org
- tripkomodotour.com — berbagi entitas operasional PT. Komodo Explorer Indonesia dengan komodoguide.org
- boatkomodotrip.com — beroperasi di bawah entitas komodoexplorer.com, yang berbagi entitas operasional dengan komodoguide.org
Dalam recusal komersial penuh, seluruh panel penilaian harus terdiri dari peninjau independen yang memenuhi kriteria independensi yang tercantum di bagian Komposisi Panel di atas. Catatan penilaian, termasuk nama atau afiliasi institusional semua anggota panel, dipublikasikan di halaman Pengungkapan pada saat diterbitkannya hasil sertifikasi.
Kategori B — Recusal Anggota Panel Individual
Seorang anggota panel harus secara individual mengundurkan diri dari penilaian tertentu apabila mereka memiliki konflik kepentingan pribadi dengan operator yang sedang dinilai, meskipun operator tersebut tidak berafiliasi dengan komodoguide.org. Alasan recusal individual meliputi: hubungan komersial yang sudah ada sebelumnya antara anggota panel dan operator; hubungan pribadi yang secara wajar dapat dianggap mempengaruhi imparsialitas; atau sengketa formal sebelumnya dengan operator. Setiap anggota panel yang mengidentifikasi potensi konflik wajib memberitahukan koordinator program sebelum penilaian dimulai. Koordinator program mencatat recusal tersebut dan menunjuk anggota panel pengganti.
Proses Pencabutan
Sertifikasi dapat dicabut dalam dua keadaan: (1) operator gagal mempertahankan kepatuhan terhadap kriteria yang tersertifikasi; atau (2) audit yang dipicu pengaduan menemukan bahwa operator salah merepresentasikan kepatuhannya selama penilaian asli. Pencabutan tidak dikenakan secara sepihak. Prosesnya adalah sebagai berikut:
Pemberitahuan kekhawatiran diterbitkan
Operator menerima Pemberitahuan Kekhawatiran tertulis yang menyebutkan kriteria yang bermasalah, bukti potensi ketidakpatuhan, dan hak operator untuk merespons. Pemberitahuan diterbitkan dalam waktu 10 hari kerja setelah panel mencapai temuan awal ketidakpatuhan.
Periode respons operator (20 hari kerja)
Operator memiliki 20 hari kerja sejak penerimaan Pemberitahuan Kekhawatiran untuk menyerahkan respons tertulis, termasuk bukti kepatuhan yang terus berlanjut atau telah dipulihkan. Periode ini dapat diperpanjang satu kali selama 10 hari kerja atas permintaan tertulis.
Penetapan panel
Panel meninjau respons operator dan membuat salah satu dari tiga penetapan: (a) Patuh — kekhawatiran terselesaikan dan tidak ada tindakan yang diambil; (b) Tindakan Korektif Diperlukan — operator diberikan periode tindakan korektif yang ditentukan hingga 60 hari untuk mengatasi kekurangan, setelah itu penilaian tindak lanjut dilakukan; atau (c) Pencabutan — bukti ketidakpatuhan cukup dan respons operator tidak cukup membantah.
Publikasi pencabutan
Jika pencabutan ditetapkan, status operator di direktori publik diubah menjadi "Dicabut" dan ringkasan singkat alasannya — mengutip kriteria spesifik dan sifat ketidakpatuhan — ditambahkan ke Log Pencabutan Publik di halaman Pengungkapan. Nama operator tidak dipublikasikan dengan cara yang dirancang untuk menimbulkan kerugian reputasional; hanya kriteria faktual dan status kepatuhan yang dicatat.
Permohonan kembali setelah pencabutan
Operator yang sertifikasinya dicabut dapat mengajukan permohonan kembali paling cepat 12 bulan setelah tanggal pencabutan, asalkan dapat membuktikan bahwa kondisi yang menjadi alasan pencabutan telah diperbaiki. Permohonan ulang diperlakukan sebagai permohonan awal baru dan dinilai oleh panel yang baru.
Log Pencabutan Publik
Log pencabutan di bawah ini mencatat semua sertifikasi OBKG yang telah ditangguhkan, dicabut, atau dibiarkan kadaluwarsa. Log ini dipertahankan secara permanen di halaman ini dan tidak dihapus setelah sertifikasi ulang.
Log Pencabutan
Tidak ada pencabutan atau kadaluwarsa yang tercatat. Program diluncurkan pada 2026-05-31.
Ikhtisar Program
Kembali ke hub OBKG →
Kriteria
Kriteria lengkap per tier →
Pengungkapan
Afiliasi & panel audit →
Pertanyaan Umum
Bagaimana audit OBKG dilakukan?
Semua penilaian OBKG berbasis dokumen. Panel penilaian meninjau dokumen yang diajukan terhadap kriteria yang dipublikasikan, melakukan konfirmasi silang dengan registri publik (OSS.go.id, Ditjen Hubla, basis data MMSI) bila memungkinkan. Tiga jenis audit ada: audit dokumen awal saat permohonan (4–6 minggu), audit lapangan dua tahunan bersamaan dengan pembaruan, dan audit tambahan yang dipicu pengaduan ketika diterima pengaduan yang kredibel.
Siapa yang duduk dalam panel penilaian OBKG?
Setiap panel penilaian mencakup setidaknya dua peninjau: satu peninjau independen (tidak memiliki hubungan komersial, ketenagakerjaan, atau ekuitas dengan komodoguide.org atau PT. Komodo Explorer Indonesia dalam 36 bulan terakhir) dan satu staf editorial yang bertanggung jawab atas pengelolaan dokumen. Untuk penilaian operator afiliasi, staf editorial juga digantikan oleh peninjau independen sehingga tidak ada staf komodoguide.org yang berpartisipasi dalam penilaian kriteria.
Apa kebijakan recusal untuk operator afiliasi?
Recusal komersial penuh berlaku untuk tiga operator yang berafiliasi dengan komodoguide.org: komodoexplorer.com, tripkomodotour.com, dan boatkomodotrip.com. Tidak ada karyawan, kontraktor, atau direktur komodoguide.org atau PT. Komodo Explorer Indonesia yang boleh berpartisipasi dalam aspek penilaian apa pun — bukan penerimaan dokumen, bukan penilaian kriteria, bukan keputusan sertifikasi. Seluruh panel harus terdiri dari peninjau independen.
Seberapa sering sertifikasi diperbarui?
Sertifikasi OBKG memiliki masa berlaku dua tahun. Operator menerima pemberitahuan pembaruan 90 hari sebelum kedaluwarsa dan harus menyerahkan permohonan pembaruan setidaknya 30 hari sebelum kedaluwarsa. Operator yang tidak menyerahkan dalam 30 hari setelah kedaluwarsa akan diubah statusnya menjadi "Kadaluwarsa" di direktori publik.
Bagaimana cara mengajukan pengaduan tentang operator bersertifikat?
Kirim email ke [email protected] dengan baris subjek "Pengaduan OBKG — [Nama Operator]". Pengaduan dianggap kredibel jika menyebutkan kriteria tertentu, mengidentifikasi kapal atau insiden spesifik, dan menyertakan setidaknya satu bukti pendukung. Pengaduan anonim diterima tetapi mengurangi ruang lingkup yang dapat diselidiki. Semua pengaduan diakui dalam 5 hari kerja dan diselidiki dalam 30 hari kerja.
Dapatkah operator mengajukan banding atas pencabutan?
Pencabutan tidak dilakukan secara sepihak. Operator menerima Pemberitahuan Kekhawatiran dan memiliki 20 hari kerja untuk merespons. Panel kemudian menetapkan: Patuh, Tindakan Korektif Diperlukan, atau Pencabutan. Operator yang dicabut sertifikasinya dapat mengajukan permohonan kembali paling cepat 12 bulan setelah tanggal pencabutan, asalkan kondisi yang menjadi alasan pencabutan telah diperbaiki.